证监会近期又盯上“借势炒作” 涉及股票数十只

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发布时间:2018-01-27 21:44

证券市场的“监管套路”已经越来越清楚。概括起来包括两个方面,一是日常监管与常规查案,二是专项执法行动。

2017年一年,证监会启动调查的案件有478件,其中重大案件90件。这一数字与上年同期相比,增长了一倍。其中,证监会组织4次专项执法行动,涉及54起典型案件,集中打击财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易,以及私募领域违法违规四大市场乱象。

进入1月份以来,概念炒作和市场操纵隐现再次引起证监会的注意。证监会发言人高莉上周五表示,稽查部门正密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题。

数十只股票遭集中操纵

市场操纵案是证监会去年最关注的违法类型之一,全年立案调查市场操纵案38起。第二批专项行动也是专门针对市场操纵行为部署的,总计16起案件,集中打击次新股炒作、快进快出手法操纵市场、滥用信息优势合谋操纵市场等问题的蔓延。

据高莉披露,证监会近期市场监控系统报告显示,市场部分板块、一些个股异常交易特征明显,股价呈现快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为,严重扰乱市场秩序,可能积聚市场风险。

“对此,证监会稽查部门高度重视,已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题。”高莉说,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。

证监会去年在市场操纵领域处理了多个大案要案,其中不乏市场所熟知的“温州帮”案等等。根据高莉披露的信息,近期还将有多个大型操纵案将作出处罚, 涉及股票数十只。

一是某公司涉嫌操纵“张家港行”、“江阴银行”、“和胜股份”3只次新股违法案,证监会已下发行政处罚告知,但尚未作出处罚决定;二是相关主体涉嫌滥用信息优势合谋操纵“大连电瓷”违法案,也已进行处罚告知。

另外,相关主体涉嫌操纵“柘中股份”等17只股票、涉案金额合计高达65亿元的一批重大案件也已经陆续进入处罚审理环节,相关主体涉嫌操纵数十只股票价格的多起典型案件正在调查过程中。

监管能力“自我强化”

证监会2017年强力出手打击“兴风作浪”的资本大鳄,对鲜言、唐汉博、朱康军、任良成等一批惯犯累犯、职业违法团伙,进行了严厉打击。可以看到,证券市场经历两年多强监管之后,监管手段常态化的同时,监管机制也在逐步“进化”。

总结起来可以概括为以下六个方面。一是更快关注到违法线索。据证监会披露,稽查部门正在构建即时关注、即时分析、即时反馈、即时核查的快速反应机制,紧盯重要时点、重点股票、重点行为、重点账户,加强实时监控和预警预测,提高线索发现分析的主动性、前瞻性、针对性。

二是更快完成案件查办。去年专项行动案件平均调查时间仅为65天,慧球科技1001奇葩议案、雅百特案查结分别用时34天和37天,山东墨龙案查结仅用21天。为了进一步提高速度,稽查部门还计划在大要案办理中充分利用“以案代训”、援派组长、联合办案等调查模式,统筹系统稽查资源,集中力量快速突破案件。

三是更多利用科技手段。拘证监会披露,稽查部门正在完善执法数据支持系统。包括建立银行资金电子化查询平台;依托中央监控系统平台,建立稽查执法大数据支持系统,着手构建可疑主体智能查询、违法所得自动统计、不公平交易线索自动筛查等智能化分析模块,优化案件管理和涉案数据分析系统。同时,全面归集违法违规线索、案件历史数据,建立案件数据库,提高数据集中利用率。

四是与公安部等合作加强。特别是在联合调查、信息共享等方面进一步深化合作,充分发挥专业优势,应公安机关要求出具行政认定意见,支持检察起诉、司法审判等。

五是更多跨境监管合作。跨境监管已经是一个不容忽视的问题,在2017年证监会查办案件中,新增涉外案件就有157件。证监会与香港证监会及港交所、与巴基斯坦证监会、迪拜金融管理局等监管机构合作加强,下一步还将加强与加拿大、日本、马来西亚等境外证券执法部门的沟通联系。

最后一点是执法规范建设。通过调查和处罚打击违法,不能一劳永逸,还必须及时梳理新情况、不断堵住逐渐暴露出来的法制漏洞。监管者正在利用稽查执法发现制度缺陷和监管漏洞的特性,推行稽查建议报告制度,2017年全年形成稽查建议报告397份。此外,稽查部门还在梳理案件查办遇到新问题,并及时向立法、司法部门反馈,积极推动《证券法》、《刑法》、操纵市场及利用未公开信息交易刑事司法解释等法律的修订和起草工作,以夯实打击证券违法犯罪活动的法律基础。

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编辑:苏蔓薏

本文来源:第一财经日报 责任编辑:席文超_NF5495

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